Richtlinie über Märkte für Finanzinstrumente („MiFID II”)

EMT

Janus Henderson hat wie viele andere Unternehmen der Branche zugestimmt, die europäische MiFID-Vorlage (European MiFID Template, EMT) als Datenformat zur Weitergabe von Informationen über unsere Produkte an die Vertriebsgesellschaften zu nutzen.

Wir haben Donnelley Financial Solutions (DFS) damit beauftragt, EMTs zu erstellen und bereitzustellen. Diese sind auf Anfrage erhältlich. Bitte richten Sie alle Lieferanforderungen oder SFTP-Angaben an janushendersonsupport@dfsco.com.

Bitte senden Sie Fragen oder Feedback zum EMT von Janus Henderson an MiFIDFeedback@janushenderson.com. Dies würde, wo erforderlich, Informationen über eine Beurteilung des Zielmarktes durch einen Vertriebshändler sowie etwaige Informationen über Verkäufe außerhalb des Zielmarktes einschließen.

Andere Datenanbieter/Intermediäre, die Informationen über Fonds von Janus Henderson besitzen, stellen ebenfalls EMTs bereit.

Wir haben die EMTs auf der Grundlage von Informationen erstellt, die wir bei vernünftiger Betrachtung für richtig halten. Dennoch gibt Janus Henderson keine Zusicherungen dazu ab, dass die in einer EMT-Vorlage enthaltenen Angaben für einen bestimmten Zweck oder ein bestimmtes Land geeignet oder ausreichend sind.

EET

Janus Henderson verwendet das European ESG Template ("EET"), um nachhaltigkeitsbezogene Informationen über unsere zum Vertrieb in der Europäischen Union zugelassenen Produkte gemäß den von FinDatEx empfohlenen Leitlinien und zeitlichen Vorgaben an die Vertriebsstellen zu übermitteln.

Wenn Sie das Janus Henderson EET anfordern wollen oder Fragen haben, wenden Sie sich bitte an:

Wir haben die EETs auf der Grundlage von Informationen erstellt, die wir bei vernünftiger Betrachtung für richtig halten. Dennoch gibt Janus Henderson keine Zusicherungen dazu ab, dass die in einer EET-Vorlage enthaltenen Angaben für einen bestimmten Zweck oder ein bestimmtes Land geeignet oder ausreichend sind.

Richtlinien

Die Best-Execution-Politik von Janus Henderson erläutert, wie Janus Henderson beim Handel mit Finanzinstrumenten die bestmöglichen Ergebnisse für seine Kunden erzielen will. Sie legt die Prioritäten bei der Orderausführung in den verschiedenen Anlageklassen dar und enthält eine Liste der Gegenparteien und Plattformen, die Janus Henderson beim Erreichen dieser Ziele unterstützen.

Die Richtlinie über Interessenkonflikte von Janus Henderson erläutert, wie Janus Henderson Interessenkonflikte, die sich negativ auf seine Kunden auswirken könnten, identifiziert und vermeidet, mindert und/oder offenlegt. Sie ermöglicht es Kunden, die Quellen potenzieller Konflikte und die Kontrollmaßnahmen zu verstehen, die für deren Verwaltung eingesetzt werden können.

Produktgenehmigungs-
prozess

Gemäß der überarbeiteten MiFID-Richtlinie (MiFID II) sind Wertpapierfirmen, die Finanzinstrumente zum Verkauf an Kunden entwickeln, verpflichtet, einen Prozess zur Genehmigung dieser Finanzinstrument und wichtiger Änderungen bestehender Finanzinstrumente zu pflegen, zu verwenden und zu überprüfen, bevor diese Finanzinstrumente vermarktet oder an Kunden verkauft werden.

Wertpapierfirmen sind ferner verpflichtet zu beurteilen, ob das Produkt Kunden erreicht, mit deren Bedürfnissen, Merkmalen und Zielen es als nicht vereinbar gilt.

Der nachfolgend erläuterte Produktgenehmigungsprozess von Janus Henderson benennt für jedes Finanzinstrument einen konkreten Endkunden-Zielmarkt innerhalb der jeweiligen Kundenkategorie und stellt sicher, dass alle für den identifizierten Zielmarkt relevanten Risiken bewertet werden.

Drei Monate nach Einführung eines neuen Produkts wird der Überprüfungsprozess nach Abschluss der Implementierungsphase angestoßen. Danach wird ein neues Produkt im Abstand von jeweils sechs Monaten überprüft, um sicherzustellen, dass es den Bedürfnissen der Anleger und den Regulierungsvorschriften entspricht.

Erklärungen zur Komplexität

Gemäß MiFID II werden alle Anlageprodukte entweder als „nicht komplex“ oder als „komplex“ eingestuft. Von dieser Einstufung hängt ab, unter welchen Bedingungen die Produkte verschiedenen Kundentypen verkauft werden können.

In Übereinstimmung mit Artikel 25(4)(a) der MiFID II-Richtlinie werden alle OGAW-Fonds von Janus Henderson automatisch als nicht-komplex eingestuft.

Wir haben die in Artikel 57 MiFID II genannten Tests bei unseren Nicht-OGAW-Fonds und AIFs durchgeführt, und folgende Produkte entsprechen ebenfalls allen erforderlichen Kriterien, um als nicht-komplex eingestuft zu werden.

  • NURS
  • PAIF
  • Geschlossene Investmentfonds

FAQ

Das MiFID II FAQ gibt Antworten auf häufige Fragen zur Herangehensweise von Janus Henderson an MiFID-II-Themen, darunter zu Kosten und Gebühren sowie zur Verfügbarkeit des European MiFID Template („EMT“) und zum Zielmarkt. Die FAQs werden laufend aktualisiert, wenn neue relevante Fragen auftreten.

Hintergrund

Die Richtlinie über Märkte für Finanzinstrumente (MiFID II) trat am 3. Januar 2018 in Kraft. Vertriebsgesellschaften und Berater, die dieser Verordnung unterliegende Dienstleistungen erbringen, sind verpflichtet, Informationen über sämtliche Kosten und Abgaben der Fonds zur Verfügung zu stellen, die sie ihren Kunden anbieten.

Transaktionskosten

MiFID EMT-Vorlage

Zielmarkt