Status w ramach Rozporządzenia UE w sprawie ujawniania informacji związanych ze zrównoważonym rozwojem w sektorze usług finansowych (SFDR) - Global Technology Leaders Fund

Janus Henderson Horizon Fund - Global Technology Leaders Fund

Fundusz został zakwalifikowany do kategorii spełniającej przepisy określone w art. 8 Rozporządzenia SFDR jako produkt promujący cechy środowiskowe i/lub społeczne.

A. Podsumowanie

Ten produkt finansowy promuje kwestie środowiskowe lub społeczne. Zrównoważona inwestycja nie jest jego celem.

Fundusz promuje redukcję zmian klimatycznych oraz wsparcie dla zasad UNGC (obejmujących takie zagadnienia, jak prawa człowieka, praca, korupcja oraz zanieczyszczenie środowiska). Fundusz stosuje głosowanie przez pełnomocników i zaangażowanie zgodnie z polityką Menedżera Inwestycyjnego, którą można znaleźćtutaj.Ponadto w ramach funduszu unika się inwestycji w niektóre działania mogące potencjalnie skutkować szkodami dla zdrowia i dobrostanu ludzi lub środowiska poprzez stosowanie wiążących wyłączeń. Fundusz nie stosuje wzorca odniesienia w celu osiągnięcia parametrów środowiskowych lub społecznych.
Ten fundusz dąży do uzyskania wzrostu kapitału poprzez inwestycję w globalny rynek akcji, w szczególności poprzez ekspozycję na papiery wartościowe związane z rynkiem technologii. Inwestorzy powinni zapoznać się z tym rozdziałem w powiązaniu ze strategią inwestycyjną Funduszu (określoną w części „Fundusze” Prospektu).

Firmy, które zdaniem Zarządzającego inwestycjami mogą borykać się z potencjalnymi problemami środowiskowymi lub społecznymi, są przedmiotem aktywnego zaangażowania, korzystania z prawa głosu oraz proponowania planów działania (w stosownych przypadkach), w celu zidentyfikowania zagrożeń dla zrównoważonego rozwoju i pomocy w wywieraniu wpływu na zmiany naprawcze.

Jeśli Zarządzający inwestycjami ma obawy, że firma nie zachowuje odpowiednich referencji środowiskowych i/lub społecznych, podejmie odpowiednie działania naprawcze, które mogą obejmować zaangażowanie lub dezinwestycję.

W ramach systemu zarządzania zleceniami Zarządzającego Inwestycjami wdraża się opisane poniżej wiążące elementy strategii inwestycyjnej w formie filtrów wykluczających, z wykorzystaniem na bieżąco zewnętrznych dostawców danych.

Dobre praktyki zarządzania spółek będących przedmiotem inwestycji ocenia się przed dokonaniem inwestycji i okresowo po niej zgodnie z Polityką ryzyka zrównoważonego rozwoju („Polityka”). Ponadto Zarządzający Inwestycjami jest sygnatariuszem Zasad Odpowiedzialnego Inwestowania ONZ (UNPRI).

Przynajmniej 85% inwestycji produktu finansowego wykorzystywanych jest w celu spełnienia parametrów środowiskowych lub społecznych promowanych przez produkt finansowy. Pozostałe aktywa mogą obejmować środki pieniężne lub ich ekwiwalenty oraz instrumenty posiadane na potrzeby efektywnego zarządzania portfelem, np.udziały tymczasowe w indeksowanych pochodnych instrumentach finansowych.Do takich inwestycji nie stosuje się minimalnych zabezpieczeń środowiskowych lub społecznych.

Wszystkie inwestycje produktu finansowego wykorzystywane w celu realizacji kwestii środowiskowych lub społecznych promowanych przez produkt finansowy, są inwestycjami bezpośrednimi w firmy będące przedmiotem inwestycji.

Osiągnięcie środowiskowych i społecznych cech funduszu mierzy się za pomocą wymienionych poniżej wskaźników zrównoważonego rozwoju.

Węgiel – intensywność emisji dwutlenku węgla zakres 1 i 2.
Węgiel – ślad węglowy zakres 1 i 2.
Ogólny stan zgodności z GC ONZ
Liczba spółek, z którymi nawiązano współpracę zgodnie ze strategią zaangażowania określoną przez Menedżera inwestycyjnego.
Filtry wykluczające ESG – patrz „Metodologie dotyczące kwestii środowiskowych lub społecznych?” poniżej, aby uzyskać szczegółowe informacje na temat wykluczeń.

Zespół Front Office Controls & Governance stale zapewnia, że produktami inwestycyjnymi zarządza się zgodnie z udokumentowanymi zobowiązaniami w zakresie zrównoważonego rozwoju. Ocena ryzyka finansowego i kwestionowanie zarządzania inwestycjami w świetle ryzyka związanego z ESG, obok tradycyjnych metryk ryzyka rynkowego, oraz uwzględnienie ryzyka zrównoważonego rozwoju w profilach ryzyka. Zgodność z przepisami inwestycyjnymi gwarantuje, że działaniami związanymi z ESG zarządza się zgodnie z wymogami i oczekiwaniami regulacyjnymi oraz uwzględnia się je w naszych ramach zgodności.

Menedżer inwestycyjny stosuje selekcję wykluczającą bezpośrednie inwestycje w emitentów na podstawie ich zaangażowania w określone działania. W szczególności wykluczeniu podlegają emitenci, którzy są w jakikolwiek sposób zaangażowani w działalność związaną z substancjami chemicznymi stanowiącymi zagrożenie, bądź emitenci osiągający ponad 5% przychodów z produkcji paliw kopalnych, broni jądrowej, tytoniu, futer, alkoholu, uzbrojenia cywilnego, a także intensywnego rolnictwa, energii jądrowej, hazardu, pornografii i testów na zwierzętach (z wyłączeniem testów medycznych). Emitenci zostają również wykluczeni, jeżeli uznaje się, że nie przestrzegają zasad UN Global Compact.

Fundusz korzysta z szeregu zewnętrznych dostawców danych w połączeniu z własnymi badaniami wewnętrznymi w celu zapewnienia promowanych cech środowiskowych lub społecznych. W ramach funduszu obowiązują wiążące wyłączenia, oparte na danych Vigeo Eiris, mające na celu zapobiec inwestycjom w niektóre działania mogące potencjalnie skutkować szkodami dla zdrowia i dobrostanu ludzi lub środowiska. Wykluczenia są monitorowane poprzez system kontroli zgodności. Głosowanie przez pełnomocników jest zapewniane przez ISS przy wsparciu ze strony Centralnego zespołu ds. ładu korporacyjnego i zarządzania / Centralnego zespołu JHI ds. ESG.

Na poziomie portfela w celu zapewnienia jakości danych ESG zachodzi kilka procesów. Mapowanie emitentów obejmuje kontrole mające na celu usunięcie duplikowanych emitentów, emitentów niezmapowanych oraz różnej metodologii identyfikacji emitentów. Plany działania i dane dotyczące zaangażowania są sprawdzane poprzez analizę danych.

W przypadku, gdy dane o wykluczeniach nie są dostępne lub zespół inwestycyjny nie zgadza się z oceną, specjalny analityk ds. zrównoważonego rozwoju wspomaga analityka inwestycyjnego w celu ustalenia, czy potencjalnie posiadane udziały stanowią naruszenie polityki wykluczeń Funduszu. Jeśli jest to wymagane, zespół współpracuje z niezależnym organem nadzoru w JHI w celu zweryfikowania oceny. Udział szacowanych danych stale się zmienia i w razie potrzeby jest uzupełniany wewnętrznymi badaniami prowadzonymi przez zespół inwestycyjny.

Zarządzający inwestycjami zdaje sobie sprawę z ograniczeń w zakresie statycznej oceny złożonych zagadnień przy wykorzystaniu niedoskonałych danych, ujawnień oraz różnych metodologii. Aktywne zarządzanie i głęboka wiedza sektorowa oraz w zakresie ESG są kluczowe, aby sobie z tym poradzić.

Menedżer inwestycyjny stosuje selekcję wykluczającą bezpośrednie inwestycje w emitentów na podstawie ich zaangażowania w określone działania. Polityka Ryzyka Zrównoważonego Rozwoju JHI określa ogólnofirmowe Zasady Integracji ESG, Zasady Zrównoważonego Inwestowania oraz Wykluczenia Podstawowe, które mają zastosowanie do inwestowanych spółek. Dział ds. oceny ryzyka finansowego dokonuje oceny i weryfikacji sposobu zarządzania inwestycjami w świetle czynników ryzyka związanych z ESG niezależnie od stosowania tradycyjnych metryk ryzyka rynkowego oraz umieszcza ryzyko związane ze zrównoważonym rozwojem w profilach ryzyka. Dział ds. zgodności inwestycji z przepisami wdraża selekcję wykluczającą oraz monitoruje jej stosowanie niezależnie od stosowanych w uzasadnionych przypadkach elementów nadzoru ręcznego.

Każde biuro inwestycyjne przeprowadza własne procesy należytej staranności przed podjęciem jakichkolwiek decyzji inwestycyjnych w ramach swoich funduszy określonych w art. 8, korzystając z wewnętrznych i zewnętrznych narzędzi oraz badań. Zespół Front Office Controls & Governance stale zapewnia, że produktami inwestycyjnymi zarządza się zgodnie z udokumentowanymi zobowiązaniami w zakresie zrównoważonego rozwoju. Dział ds. oceny ryzyka finansowego dokonuje oceny i weryfikacji sposobu zarządzania inwestycjami w świetle czynników ryzyka związanych z ESG niezależnie od stosowania tradycyjnych metryk ryzyka rynkowego oraz umieszcza ryzyko związane ze zrównoważonym rozwojem w profilach ryzyka.

Menedżer inwestycyjny wykazuje się proaktywnym podejściem w kwestii przekazywania opinii spółkom, a także poszukiwania możliwości poprawy w zakresie uzyskiwanych wyników oraz standardów odpowiedzialności korporacyjnej i ładu korporacyjnego oraz wspiera podstawowe zasady, takie jak ujawnianie informacji, przejrzystość i spójność, równocześnie promując E i S.

Aby uzyskać więcej informacji, patrz Polityka inwestycyjna ESG grupy Janus Henderson na stronie www.janushenderson.com.