Status w ramach Rozporządzenia UE w sprawie ujawniania informacji związanych ze zrównoważonym rozwojem w sektorze usług finansowych (SFDR) – Global Equity Market Neutral Fund

Janus Henderson Fund – Global Equity Market Neutral Fund

Fundusz został zakwalifikowany do kategorii spełniającej przepisy określone w art. 8 Rozporządzenia SFDR jako produkt promujący cechy środowiskowe i/lub społeczne.

A. Podsumowanie

Ten produkt finansowy promuje kwestie środowiskowe lub społeczne. Zrównoważona inwestycja nie jest jego celem.

Fundusz promuje wsparcie dla zasad UNGC (obejmujących takie zagadnienia, jak prawa człowieka, praca, korupcja oraz zanieczyszczenie środowiska). Ponadto w ramach funduszu unika się inwestycji w niektóre działania mogące potencjalnie skutkować szkodami dla zdrowia i dobrostanu ludzi poprzez stosowanie wiążących wyłączeń. Fundusz nie stosuje wzorca odniesienia w celu osiągnięcia parametrów środowiskowych lub społecznych.

W ramach systemu zarządzania zleceniami Zarządzającego Inwestycjami wdraża się opisane poniżej wiążące elementy strategii inwestycyjnej w formie filtrów wykluczających, z wykorzystaniem na bieżąco zewnętrznych dostawców danych.

Dobre praktyki zarządzania spółek będących przedmiotem inwestycji ocenia się przed dokonaniem inwestycji i okresowo po niej zgodnie z Polityką ryzyka zrównoważonego rozwoju („Polityka”).

Ponadto Zarządzający Inwestycjami jest sygnatariuszem Zasad Odpowiedzialnego Inwestowania ONZ (UNPRI). Spółka, jako sygnatariusz, ocenia również praktyki dobrego zarządzania spółek, w które inwestuje, poprzez uwzględnienie zasad UNPRI przed dokonaniem inwestycji oraz okresowo po jej dokonaniu.

Wskaźniki zrównoważonego rozwoju stosowane do pomiaru osiągnięcia każdej z cech środowiskowych lub społecznych promowanych przez ten produkt finansowy to:

• Ogólny stan zgodności z zasadami UN Global Compact dla księgi długiej
• Filtry wykluczające ESG zastosowane do głównej księgi długiej – patrz „G. Metodologie dotyczące kwestii środowiskowych lub społecznych” poniżej, aby uzyskać szczegółowe informacje na temat wykluczeń.

Menedżer inwestycyjny stosuje selekcję do pozycji długich w celu wykluczenia bezpośrednich inwestycji w emitentów na podstawie ich zaangażowania w określone działania.

Fundusz stosuje również mającą zastosowanie do całej spółki politykę wykluczeń obejmującą broń kontrowersyjną, co zostało szczegółowo opisane w Załączniku 2 do Prospektu.

W przypadku zidentyfikowania luk w obszarze, w celu uzupełnienia badań ESG można wykorzystać wyspecjalizowanych dostawców danych ESG lub badania wewnętrzne. Dzięki temu stosuje się spójne dane i metodologię w odniesieniu do pomiaru ESG dla każdego rodzaju papieru wartościowego, a tym samym możliwość prawidłowego porównania w procesie budowy portfela.

Obszar danych bezpośrednio zależy od zasięgu bazowego dostawcy danych ESG.

JHI jest świadoma niekompletności danych w zakresie badań dotyczących kwestii ESG w przypadku papierów wartościowych spółek o małej kapitalizacji i zasobów.

Wewnętrzna struktura danych JHI zapewnia wystarczającą elastyczność, która pomaga uwzględnić własne dowody lub dostosować oceny do przyszłych wymagań.

Polityka Ryzyka Zrównoważonego Rozwoju JHI określa ogólnofirmowe Zasady Integracji ESG, Zasady Zrównoważonego Inwestowania oraz Wykluczenia Podstawowe, które mają zastosowanie do inwestowanych spółek.

Zespół Front Office Controls & Governance stale zapewnia, że produktami inwestycyjnymi zarządza się zgodnie z udokumentowanymi zobowiązaniami w zakresie zrównoważonego rozwoju. Ocena ryzyka finansowego i kwestionowanie zarządzania inwestycjami w świetle ryzyka związanego z ESG, obok tradycyjnych metryk ryzyka rynkowego, oraz uwzględnienie ryzyka zrównoważonego rozwoju w profilach ryzyka. Zgodność z przepisami inwestycyjnymi gwarantuje, że działaniami związanymi z ESG zarządza się zgodnie z wymogami i oczekiwaniami regulacyjnymi oraz uwzględnia się je w naszych ramach zgodności.

Szczegółowe informacje na temat stanowiska JHI do Zaangażowania można znaleźć w „Polityce Inwestycyjnej ESG” opublikowanej w „Bibliotece Zasobów ESG” na stronie Janus Henderson.

Spółka wspiera wiele kodeksów zarządzania i szerszych inicjatyw na całym świecie i jest sygnatariuszem brytyjskiego kodeksu zarządzania.

Grupa Janus Henderson posiada Komitet ds. głosowań przez pełnomocników, który jest odpowiedzialny za ustalanie stanowisk w najważniejszych kwestiach dotyczących głosowania oraz tworzenie wytycznych w zakresie nadzorowania procesu głosowania.